富达港股通精选混合发起A,富达港股通精选混合发起C: 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金招募说明书

富达基金管理（中国）有限公司  富达港股通精选混合型发起式     证券投资基金       招募说明书 基金管理人：富达基金管理（中国）有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司       二〇二五年六月                  重要提示   本基金于2025年3月19日经中国证券监督管理委员会《关于准予富达港股通 精选混合型发起式证券投资基金注册的批复》                    （证监许可2025552号）准予注册， 进行募集。   本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货 投资风险、国债期货投资风险、港股通机制下的投资风险、存托凭证投资风险、 新股投资风险、流动受限证券投资风险、证券经纪机构交易结算模式的风险、委 托基金服务机构提供份额登记、估值核算等服务的外包风险、受到强制赎回等相 应措施的风险、基金合同自动终止的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、 基金财产投资运营过程中的增值税、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能 低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金 投资收益。   投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信 息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基 金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。   本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机 构另有规定的，从其规定。   本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通（以下简称“港股通”）机制 允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的，将面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股 市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能 对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，本基金若投资于存托凭证，除与其他仅投 资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价 格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管理人依据相关法律、法规及核准设立批复等，经尽职调查、进行了充 分的评估论证、履行了必要的决策程序，现将份额登记、估值核算等业务委托给 基金服务机构——招商证券股份有限公司负责日常运营；基金管理人需定期了解 基金服务机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设 施等基本运作情况，以保证满足业务发展的实际需求；如前述提供份额登记、估 值核算的基金服务机构发生变更的，基金管理人需另行发布相关公告。若基金份 额持有人不同意基金管理人变更基金服务机构的，自公告之日起10日内可以赎回 其持有的全部基金份额，若基金份额持有人自公告之日起10日后继续持有全部或 部分基金份额的，视为其同意基金管理人变更基金服务机构。   基金投资者及基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、                                  《金 融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、                    《中国人民银行关于加强开户管理及 可疑交易报告后续控制措施的通知》、                 《中国人民银行关于落实执行联合国安理会 相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违 反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益； 承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责。基 金投资者及基金份额持有人承诺，已认真阅读并知悉基金管理人关于可购买本基 金的投资者资质的规定（以基金管理人公示的业务规则为准），并应在认购、申 购本基金时及持有本基金期间内持续满足该等资质要求。   出于反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查与信息报送等相关的合规要 求，本基金基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整， 具体见《业务规则》、基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的开放申购或 赎回公告或其他相关公告等。如已持有本基金基金份额，但不再满足本基金的投 资者资质要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金管理 人有权依据基金合同的约定对相应基金份额予以强制赎回或采取其他相应控制 措施，提请投资者关注。   基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息的保护。 基金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息，包 括通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买富达基金管理（中国）有 限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的机构投资者信息中 可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信息，也将遵守上述承诺进 行处理。                                                               目 录 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书                第一部分       绪言   《富达港股通精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》                     （以下简称“《证券法》”）、                                  《中华 人民共和国证券投资基金法》             （以下简称“《基金法》”）、                          《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《公开募集证券投资基金运 作管理办法》      （以下简称“《运作办法》”）、                    《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》   （以下简称“《信息披露办法》”）、                   《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》      （以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《富达 港股通精选混合型发起式证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了富达港股通精选混合型发起式证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                      招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充 选混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 资基金招募说明书》及其更新 金产品资料概要》及其更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订     《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                    招募说明书 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订     《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订     《涉税尽职调查办法》：指相关国家职能部门 2017 年 5 月 9 日联合颁布， 同年 7 月 1 日实施的《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 职能部门 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者 投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称，基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时 调整，具体见相关的注册登记规则/制度及基金管理人于公司网站披露的相关规 则，以及招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人届时发布的相关公告 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 人 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交 收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 国）有限公司或接受富达基金管理（中国）有限公司委托代为办理登记业务的机 构 服务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 不得超过 3 个月 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                    招募说明书 开放日 该交易日为非港股通交易日或港股通临时暂停，则基金管理人有权决定本基金暂 停办理基金份额的申购、赎回等业务，并按规定进行公告）     《业务规则》：指《富达基金管理（中国）有限公司开放式基金业务规则》 及基金管理人于公司网站披露的其他相关规则，是规范基金管理人所管理的开放 式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 和基金应收款项及其他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律 法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对前述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后， 可对前述摆动定价机制的定义进行调整 件 澳门特别行政区和台湾地区 基金份额持有人服务的费用 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金 经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定 金额并持有一定期限的证券投资基金 基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限 自基金合同生效日起不低于三年 金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年的基金管理人股东、基金管 理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合 交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客 户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养 老目标基金、养老保障管理产品、养老理财产品。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入养老金客户范围 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                               招募说明书                       第三部分         基金管理人    一、基金管理人概况    名称：富达基金管理（中国）有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期    法定代表人：CHEN SUN    设立日期：2021 年 5 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20212605 号    组织形式：有限责任公司（外国法人独资）    注册资本：18,200 万美元    存续期限：持续经营    联系电话：021-60119666    股权结构：             持股机构                       持股占总股本比例   FIL ASIA HOLDINGS PTE. LIMITED           100%    二、主要人员情况：    XIAOYI HELEN HUANG 女士：董事长、投资总监。董事会风险控制委员 会委员、董事会薪酬委员会委员。加拿大约克大学工商管理硕士学位，中南财经 政法大学文学硕士、文学学士学位。在中国资产管理行业从业资历超过 20 年， 对中国市场拥有深入的了解和洞察。目前兼任中国证券投资基金业协会绿色与可 持续发展委员会主席。曾任华宝基金管理有限公司总经理，并于 2016 年获得上 海市政府颁发的“金融行业领军人才”称号。    CHEN SUN 先生：董事、总经理、法定代表人。纽约州立大学布法罗分校工 商管理硕士学位，北京外国语大学文学学士学位。现任富达基金管理（中国）有 限公司总经理。曾任嘉信理财香港有限公司董事总经理，嘉实国际资产管理有限 公司总经理，Tradeweb（萃达万博）亚洲区董事总经理等高级管理职务。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                   招募说明书   Jeffrey Lagarce 先生：董事，董事会风险控制委员会委员，董事会薪酬委员 会主席。马萨诸塞州伍斯特市圣母学院经济学学士。目前担任富达国际 (Fidelity International)的高级顾问，并在多个董事会任职，包括富达旗舰卢森堡 SICAV 产 品董事会的董事长。他在机构投资业务方面拥有超过 30 年的经验，其中包括在 富达担任高级管理职位 15 年，以及奥本海默基金公司的子公司 OFI 机构资产管 理公司担任总裁 4 年。他还曾担任美国富达股票和高收益基金委员会的管理受托 人。   Karina Tang 女士：独立董事，董事会风险控制委员会主席。英国格拉斯哥大 学会计及国际金融硕士学位，香港大学法学硕士学位，香港律师。曾任香港投资 基金公会监管事务委员会副主席、美国景顺资产管理公司亚太区合规监察总监、 英国施罗德集团亚太区法务总监、北亚洲区法务及合规监察总监、大中华区法务 及合规监察总监、首席法律顾问(中国)、美国美林集团亚太区合规监察主任，及 英国年利达律师事务所律师。   Lin Zhou 先生：独立董事，董事会薪酬委员会委员。美国普林斯顿大学经济 系博士，复旦大学数学学士。现担任香港中文大学工商管理学院院长、卓敏经济 学讲席教授。曾担任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、讲席教授，上海交 通大学上海高级金融学院执行副院长、教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院 冠名教授，美国杜克大学经济系副教授（长聘），耶鲁大学经济学系副教授等教 职。亦曾任多家国际商学院组织包括国际精英商学院联盟（AACSB）、欧洲管理 发展基金会（EFMD）的理事会委员与认证委员会委员。2007 年他获得教育部颁 发的“长江学者讲座教授”荣誉称号。2013 年获得上海市人民政府颁发的“白玉 兰纪念奖”，表彰他对上海城市发展做出的贡献。他曾担任纳斯达克上市公司以 及中外合资基金公司独立董事。   李勇先生：独立董事。德国不来梅大学经济学博士，北京大学经济地理专业 硕士学位。原中国工商银行首席投资官，拥有 6 年政府工作经验、28 年国有大 型商业银行工作与管理经验。他曾任国家计委地区经济司主任科员和经济师、国 家信息中心经济预测部经济师。在中国工商银行，他先后担任总行信贷部处长、 总行公司业务部银团贷款处处长、法兰克福分行信贷部经理、黑龙江省分行行长、 投资银行部总经理、托管部总经理及资产管理部总经理。2012 年获得全国五一 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                招募说明书 劳动奖章，2013 年当选十二届全国人大代表，2016 年获选享受国务院特殊津贴 专家。曾担任工商银行总行博士后流动站第一批指导老师，《金融论坛》杂志编 委会会员，著有《现代银行的投资银行业务》和《商业银行企业理财咨询业务》。 目前担任香港金融管理学院香江商学院博士生导师。   管伊迪先生，监事。华东理工大学学士学位，复旦大学工商管理专业硕士学 位。现任富达基金管理（中国）有限公司监事兼合规副总监。曾任富达利泰投资 管理（上海）有限公司合规高级经理、华安基金管理有限公司合规经理、基金运 营经理。管伊迪先生还曾供职于普华永道中天会计师事务所担任高级审计员。   XIAOYI HELEN HUANG 女士，董事长、投资总监。(简历参见董事会成员 介绍)   CHEN SUN 先生，董事、总经理、法定代表人。(简历参见董事会成员介绍)   陈星德先生，督察长。南京大学法学学士学位，对外经济贸易大学国际法专 业法学硕士学位，中国政法大学经济法专业法学博士学位。现任富达基金管理（中 国）有限公司督察长。曾任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管 理有限公司）督察长、副总经理，国泰基金管理有限公司副总经理，德邦基金管 理有限公司总经理等基金行业高级管理职务。   燕江峰先生，首席信息官兼首席运营官。北京信息工程学院学士学位。现任 富达基金管理（中国）有限公司首席信息官兼首席运营官、大连分公司负责人。 曾任富达利泰投资管理（上海）有限公司首席信息官、巴美思软件（上海）有限 公司副总裁、胜科金仕达数据系统（中国）有限公司总监、平安资产管理有限公 司项目经理、富国基金管理有限公司系统管理组组长。燕江峰先生还曾供职于商 泰软件（上海）有限公司。   张笑牧先生，复旦大学经济学硕士学位，特许金融分析师资格。2022 年 1 月 加入富达基金管理（中国）有限公司，现任基金经理。2024 年 9 月起任富达传承 型发起式证券投资基金基金经理。2017 年 6 月加入富达利泰投资管理（上海） 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                 招募说明书 有限公司担任研究员、投资经理。2011 年 7 月加入富达基金(香港)有限公司上海 代表处担任研究员。   本公司采取集体投资决策制度，公司公募基金投资决策委员会由分管投资的 投资总监、各相关投资部门负责人、研究部门负责人等组成，姓名和职务如下：   XIAOYI HELEN HUANG 女士，董事长、投资总监；   CHEN SUN 先生，董事、总经理、法定代表人；   聂毅翔先生，投资主管、基金经理；   周文群女士，股票部副总监、基金经理；   成皓先生，固定收益部副总监、基金经理；   赵强先生，多元资产部负责人、基金经理；   肖颖女士，固定收益研究副总监。   三、基金管理人的职责   根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜； 分配基金收益； 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 法律行为；   四、基金管理人的承诺 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的相关法律法 规和中国证监会有关规定的行为发生。 健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；   （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书 事相关的交易活动；   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序；   （9）贬损同行，以提高自己；   （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；   （11）以不正当手段谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；   （13）法律法规及中国证监会规定禁止的行为。   （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益；   （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。   （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。   五、基金管理人的内部控制制度   （1）健全性原则。内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。   （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内控制度的有效执行。   （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金 资产、自有资产、其他资产的运作分离。   （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。   （1）控制环境   控制环境是由组织内部减轻业务活动固有风险的所有方法、框架、流程、活 动等构成的系统。控制环境包括所有独立的控制措施以及其他组成部分，例如培 训、文化等等。   公司制定清晰的治理和管理框架，以应对主要业务风险。董事会在公司层面 审批关键制度和流程，由管理层以及业务部门具体落实。公司参考集团制度和流 程，基于本地法律法规、行业动态对制度和流程进行动态调整。   公司的风险管理结构按照三道防线模型设计，以确保明确的责任划分和组织 内部所有风险管理活动的非重叠覆盖。   第一道防线是风险所有者，主管各自业务及/或流程中出现的所有风险，并 负责根据当前政策、工具和程序持续管理、监控和降低相关风险。   第二道防线为独立的风险和控制层，负责设计风险类别框架、方法和工具， 并提供风险监督。   第三道防线为第一道和第二道防线设计的充分性和有效性提供独立保证。   （2）风险评估   公司的风险管理框架旨在确保有效的风险管理嵌入组织内所有核心运营和 决策流程中，并确保在可接受的财务风险容忍度和非财务风险容忍度内，确定和 管理风险。   （3）控制活动   公司各部门落实制度和流程规定的控制活动，以确保执行管理层关于降低风 险的目标。公司各部门在各个组织级别、业务流程、以及技术环境中采取措施落 实控制活动。   （4）信息沟通   公司维持信息沟通渠道的正常运行，制定清晰的报告路径。   （5）内部监控   公司设有监控职能，负责以一致的方式规划和执行合规监控活动。通过确定 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金         招募说明书 一致的框架和方法，公司制定适当考虑业务需求的监控计划，以及采用有针对性 的方式开展基于风险的监控活动。   （1）基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确；   （2）基金管理人承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险 控制制度。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                 招募说明书                     第四部分    基金托管人   一、基金托管人情况   （一）基本情况   名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表人：葛仁余   成立时间：2007 年 1 月 22 日   组织形式：股份有限公司（上市）   注册资本：1835132.4463 万元整   存续期间：持续经营   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   联系人：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要人员情况   江苏银行托管业务条线现有员工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不 同的行业，具有会计、金融、法律、IT 等不同的专业知识背景，团队成员具有较 高的专业知识水平、良好的服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有 20 年以 上金融从业经验，精通国内外证券市场的运作。   （三）基金托管业务经营情况 江苏银行依靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业 的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机 构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品 线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金子公司专项资管计划、券商资管 计划、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江苏银行将在现有的 基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供现 金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书   二、基金托管人的内部控制制度   （1）确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；   （2）确保江苏银行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。   由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核人员构成。资产托管部内部 设置专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的 运行独立行使稽核监察职权。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”，内部控制必须渗透到 托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不能留有任何死角。   （2）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，以业务岗位为主体， 从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的 产生。   （3）及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度，釆取有效措施加 强内部控制。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。   （4）独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构， 业务操作人员和检查人员必须分开，以保证内控机构的工作不受干扰。   三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用投资监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理 人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金 投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金         招募说明书 提取与开支情况进行检查监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。   （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                   招募说明书                   第五部分      相关服务机构    一、基金份额销售机构    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 7 层 701 室    法定代表人：CHEN SUN    设立日期：2021 年 5 月 27 日    直销网点：直销中心    直销中心地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办 公楼二期 7 层 701 室    客户服务统一咨询电话：400-920-9898    公司网站：https://www.fidelity.com.cn    具体名单详见本基金份额发售公告及基金管理人网站。基金管理人可根据 《基金法》、      《运作办法》、            《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符 合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。    二、登记机构    名称：招商证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    法定代表人：霍达    成立日期：1993 年 8 月 1 日    联系人：张志斌    联系电话：0755-83584278 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书   三、出具法律意见书的律师事务所   名称：上海市通力律师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼   负责人：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   联系人：陈颖华   经办律师：吕红、陈颖华   四、会计师事务所和经办注册会计师   名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)   住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼   办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 21 楼   执行事务合伙人：付建超   电话：021-61411821   传真：021-63350177   联系人：曾浩   经办注册会计师：曾浩 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                   招募说明书                第六部分    基金的募集   一、基金的设立及其依据   本基金由基金管理人依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 及其他有关规定，经中国证监会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】552 号文准 予注册募集。   二、基金的类别、运作方式及存续期限   混合型证券投资基金。   契约型开放式。   不定期。   三、募集期限   本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算，具体发 售时间见本基金基金份额发售公告。   基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时 间，并及时公告。   四、募集方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其 他方式公开发售，各销售机构的具体名单见基金管理人披露的基金销售机构名录。   五、募集对象   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 金的其他投资人。基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时 调整，具体见《业务规则》，以及招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人 届时发布的相关公告。   基金管理人可以调整单一投资者单日认、申购金额上限，具体规定以更新的 招募说明书、基金份额发售公告或相关公告为准。   六、基金的最低募集份额总额和最低募集金额总额   本基金为发起式基金，本基金的最低募集份额总额为 1000 万份，基金募集 金额不少于 1000 万元人民币，其中发起资金认购基金的金额不少于 1000 万元人 民币（不含认购费用）。   发起资金提供方承诺持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同生效 日起不少于 3 年（基金合同生效不满 3 年提前终止的情况除外，下同），法律法 规或中国证监会另有规定的除外。   七、认购安排   认购的具体业务办理时间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准。   投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立富达基金管理（中国）有限公司基金账户。投资者开户需提供有效身 份证件原件等销售机构要求提供的材料；若已经在富达基金管理（中国）有限公 司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文件和办 理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发 售公告或销售机构的相关公告。   （1）本基金认购以金额申请。   （2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资人认购基金份额时，需按销售 机构规定的方式全额交付认购款项。   （3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 销售机构确实接收到认购申请，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准。对 于 T 日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1 日内就申请的有效性进 行确认，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购份额 的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资人应在基金合同生效后及时到各 销售网点查询最终成交确认情况和认购份额，并妥善行使合法权利。如投资者怠 于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   （4）基金投资者在募集期内可多次认购，A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类基金份额认购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。   （5）若认购不成功或被确认为无效（不包括募集失败的情形），基金管理 人应当将投资人已支付的认购金额本金无息退还投资人。   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年，法律法规和监管机构另有规定的除 外。作为发起资金提供方认购本基金基金份额的高级管理人员或基金经理等人员 （如有）在上述期限内离职，其持有期限的承诺不受影响。本基金发起资金的认 购情况见基金管理人届时发布的公告。   八、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计 净值。基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日该类别基 金份额总数。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可决 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                招募说明书 定增加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进 行调整等事宜，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理 人需及时公告。   根据基金销售情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及 对已有基金份额持有人权益无实质不利影响的情况下，经与基金托管人协商，履 行适当程序后，在法律法规和基金合同规定的范围内调整现有基金份额类别的认 购、申购费率、调低销售服务费率或者变更收费方式，此项调整无需召开基金份 额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告。   九、基金认购金额的限制 低金额为人民币 1 元（含认购费，下同），各销售机构对最低认购限额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但通常不得低于上述单笔认购 金额最低为人民币 1 元的限制。 购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告。 （基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员除外）累计认购的基 金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方 式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可 能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该笔全部或 者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为 准。   十、基金份额初始面值、认购价格   基金份额的初始面值为人民币 1.00 元，认购价格为人民币 1.00 元。   十一、发售方式 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                 招募说明书   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人披露的基金销售机构名录。   十二、认购费用   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。   认购费用由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人（即“非养老金客户”）实 施差别化的认购费率。投资人在募集期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购 申请单独计算。   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费率如下表所 示：        份额类型     单笔认购金额（M，元）       认购费率                     M      A 类基金份额                    M≥500 万       每笔 1000 元      非养老金客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：        份额类型     单笔认购金额（M，元）       认购费率                     M      A 类基金份额                    M≥500 万       每笔 1000 元   认购费用由认购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主 要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。   基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详 见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                       招募说明书   十三、基金认购份额的计算   基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。 认购金额，认购份额的计算公式为：   当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：   净认购金额=有效认购金额/（1+认购费率）   认购费用=有效认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值   当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：   认购费用＝固定金额   净认购金额=有效认购金额－认购费用   认购份额=（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值   例：某投资人（非养老金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 1.20%。则其可得到的认购份额 为：   净认购金额=100,000/（1+1.20%）= 98,814.23 元   认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元   认购份额=（98,814.23+50）/1.00= 98,864.23 份   即：投资人（非养老金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应 的认购费率为 1.20%，假设该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。   例：某投资人（养老金客户）通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基 金份额，假设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 0.12%。则其可得到 的认购份额为：   净认购金额=100,000/（1+0.12%）= 99,880.14 元   认购费用=100,000-99,880.14=119.86 元   认购份额=（99,880.14+50）/1.00=99,930.14 份   即：投资人（养老金客户）通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，对应的认购费率为 0.12%，假设该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                      招募说明书    认购份额＝（有效认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值    例：某投资人在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认 购产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计算如下：    认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00 份    即：投资人在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费 率为 0，假设该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承 担。认购利息折算的基金份额按四舍五入保留到小数点后两位，利息的具体金额 以登记机构的记录为准。    十四、募集资金利息的处理方式    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。    十五、募集期间的资金与费用    基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。    基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书            第七部分   基金合同的生效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购金额不少于 于 3 年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书、基 金份额发售公告等相关公告可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资 机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理 人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 期活期存款利息； 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   本基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起 3 年后的对应日（若无 对应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，无 需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书 续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改 或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。   本基金在基金合同生效满 3 年后继续存续的，基金存续期内，连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的， 本基金将根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有 人大会审议。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明或在其网站公示。基金管理人可根据情 况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易 日或港股通临时暂停，则基金管理人有权决定本基金暂停办理基金份额的申购、 赎回等业务，并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开 放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。   基金管理人可以根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具 体业务办理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回或转换转出 业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。触发基金合同约定的强制赎回情形 的，基金管理人可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理开始时间的限制。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别 基金份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 后次序进行顺序赎回； 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理人可在法律法规允许，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。   投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金 在规定时间内未全额到账则申购不成立。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书   基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交 的赎回申请不成立。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立； 基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人 将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则 限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎 回款项的支付时间可相应顺延。   在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金无息退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退 回款项产生的利息等损失。   基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任 何损失由投资人自行承担。   五、申购和赎回的数量限制 额为人民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有 其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但通常不得低于上述单笔申购金额 最低为人民币 1 元的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最 低申购金额的限制。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 或监管要求另有规定的除外。投资者可多次申购，但单一投资者（基金管理人、 基金管理人高级管理人员或基金经理等人员除外）持有基金份额数不得达到或超 过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到 或超过 50%的除外)。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 份额的数量限制，或者新增基金申购或赎回的控制措施。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   六、申购费用和赎回费用及申购份额与赎回金额的计算   （一）申购费用和赎回费用   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的养老金客户与非养老金客户实 施差别化的申购费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率如下表所 示：       份额类型     单笔申购金额（M，元）    申购费率 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                  招募说明书                       M     A 类基金份额                       M≥500 万     每笔 1000 元   非养老金客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表所示：       份额类型      单笔申购金额（M，元）        申购费率                       M     A 类基金份额                       M≥500 万     每笔 1000 元   申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率见下表所示:       份额类型         持有期限（Y）         赎回费率                        Y＜7 日        1.50%      A 类基金份额                       Y≥180 日       0.00%                        Y＜7 日        1.50%      C 类基金份额       7 日≤Y＜30 日       0.50%                       Y≥30 日        0.00%   注：对于 A 类基金份额持有人，对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎 回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资人收取的 赎回费的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资人 收取的赎回费的 50%计入基金财产。   对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。   赎回费用中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                     招募说明书 手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。   （二）申购份额与赎回金额的计算   （1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购费用 和净申购金额，申购份额的计算公式为：   申购费用适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购费用=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费用适用固定金额时：   申购费用=固定金额   净申购金额=申购金额-申购费用   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非养老金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元   申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                      招募说明书    即：投资者（非养老金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 97,066.18 份 A 类基金份额。    例：某投资者（养老金客户）通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应的申购费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=100,000/(1+0.15%)=99,850.22 元    申购费用=100,000–99,850.22=149.78 元    申购份额= 99,850.22/1.0150=98,374.60 份    即：投资者（养老金客户）通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,374.60 份 A 类基金份额。    （2）若投资者选择申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计算如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基 金份额。    申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费用=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                        招募说明书 额的基金份额净值是 1.0150 元，持有时间为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，则 其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00 元    赎回费用=101,500.00×1.50%=1,522.50 元    净赎回金额=101,500.00-1,522.50=99,977.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额 的基金份额净值是 1.0150 元，持有时间为 5 天，则其可得到的赎回金额为    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 值，计算公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总数。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或 公告。为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影 响，基金管理人可临时提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净值精度调整 事项进行公告。    本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、拒绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员除外）持有基金份额的比例达 到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。 易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内 地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 律法规要求的反洗钱等尽职调查等事项所需的基金投资者信息。 《涉税尽职调查办法》及相关法律法规及其实施规定等法律法规要求的尽职调查 等事项所需的基金投资者信息、有效税收居民声明文件及证明文件。 关法律法规及其他有关规定的任何报告或扣缴义务。 他有关规定。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、16 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款 项本金将无息退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人 未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 10% 的赎回申请实施延期办理，即自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他投资者的 赎回申请按前述条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各类基金份额净值。若暂停时间超过 1 日，基金管理人可以根据《信息披露办 法》的规定自行确定增加公告的次数。 有关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公 告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转 换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制 定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金         招募说明书   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。   基金管理人可在符合法律法规的情况下办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。   十六、基金份额的交易和转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额可以依法在证券交 易所上市交易，或者依照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易 场所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金管理人另行规定，并在业务实 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规定或相关公告。   十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书               第九部分     基金的投资   一、投资目标   本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现超过 业绩比较基准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（国债、央行票据、金融债、地方政府债券、公司债、企 业债、政府支持机构债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转 换债券、可交换债券）、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知 存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，本基金的投资比例相应调整。   三、投资策略   （一）资产配置策略   在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对 宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研 究和预测，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机及其风险收益特征的变 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 化，调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类资产的比例。同时，本基 金将持续跟踪港股市场和 A 股市场的相对估值和市场情况，适时调整投资组合 中港股通标的股票投资比例。   （二）股票投资策略   本基金通过积极主动的管理，自下而上寻找提供可持续解决方案的优秀企业， 并结合自上而下的宏观分析和政策分析，把握产业机遇，应对周期性风险。本基 金将精选港股通与 A 股市场里的优质上市公司股票，通过定量与定性相结合的 分析方法，筛选出基本面优秀且具有优秀成长性的上市公司进行投资，同时注重 公司长期业绩成长的可持续性。   本基金通过自下而上与自上而下相结合的主动投资策略，精选基本面优秀、 具有估值吸引力的港股通标的股票。 问题解决方案为切入点，采用“自下而上”的选股策略精选具备长期可持续成长 潜力和有吸引力的估值的个股。此外，本基金将重点关注港股市场中具有创新精 神和社会责任的公司，以及与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。 同时采用自上而下的宏观和中观分析，把握产业机遇，把控周期性风险。本基金 通过对宏观经济走势、经济转型方向、产业政策导向和经济周期位置的分析研究， 把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的方向，综合考虑行业成长的持续性、 行业竞争格局、行业景气度、行业估值水平等因素，对各行业的投资价值进行综 合评估，从而对自下而上选股所形成的行业配置进行动态调整。   本基金依托于基金管理人的投资研究平台，结合定量和定性分析，选择具备 长期可持续成长性的优秀公司，并在其估值相对合理的阶段进行投资。本基金在 A 股的投资将侧重于 A 股市场相较港股市场有特色的品种。 究和实地调研相结合的方法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成 长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式等进行定性分析，把握公司盈利 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                招募说明书 能力的质量和持续性。 标的分析。财务指标上，通过观察企业主营业务收入增长率、主营业务利润率、 税后利润增长率、净资产收益率、经营现金流等指标，考察企业的实际业绩和经 营情况，选择经营相对稳健、业绩具有支撑的企业。估值指标上，通过现金流贴 现（如 DDM、DCF）等模型计算“绝对估值指标”，同时考察市盈率（P/E）、市 净率（P/B）、市盈率-长期成长法（PEG）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等“相 对估值指标”，选择价值被低估、或者估值水平相对合理、与成长性相匹配的上 市公司股票进行投资。   （三）债券投资策略   根据基金流动性管理及策略性投资的需要，本基金将通过对宏观经济运行情 况、国家货币及财政政策、资本市场资金环境等重要因素的研究和预测，对国债、 金融债、企业债等固定收益证券进行投资。债券投资策略包括利率策略、信用策 略等，在严格控制风险的前提下，通过配置不同类别和期限的债券品种，提高基 金非股票资产的收益率。   （四）可转换债券、可交换债券投资策略   可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司 基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券的债性和股性，利用可 转换公司债券定价模型进行估值分析，选择具有较高投资价值的可转换债券进行 投资。此外，本基金可根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，参与可转 债新券的申购。   可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价 值分析综合开展投资决策。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司 竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 凭证进行投资。   （六）金融衍生产品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在控制风险的前提下， 谨慎适度参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将有选择地投资 于流动性好、交易活跃的股指期货合约，以对冲投资组合的风险、有效管理现金 流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则适度参与 国债期货投资。本基金在进行国债期货投资中，将充分考虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征，运用国债期货对冲风险，并且利用国债期货的杠杆作用， 达到降低投资组合整体风险的目的。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票的比 例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港 同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%；完全按照有 关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；   （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （9）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；   （11）本基金若参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：   a.在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   b.在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持 有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票 投资比例的有关约定；   c.在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过本基金持 有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；   （12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                    招募说明书 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。   五、业绩比较基准   本基金业绩比较基准：中证港股通综合指数收益率×70% + 沪深 300 指数 收益率×15% + 中债-0-1 年国债财富(总值)指数收益率×15%。   中证港股通综合指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流 通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，适合作为本 基金港股投资部分的业绩比较基准。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场统一指数，它的 样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股 市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势， 具有权威性，适合作为本基金内地股票投资部分的业绩比较基准。   中债–0-1 年国债财富（总值）指数成分券由在境内公开发行且上市流通的 待偿期 1 年以内（不包含 1 年）的记账式国债组成，适合作为本基金债券投资部 分的业绩比较基准。   本基金是混合型基金，在综合考虑了上述指数及基准的权威性和代表性、指 数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使本 基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩 表现。   如果今后法律法规发生变化，或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名称， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投 资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准或其权重构成。经基金管理人 与基金托管人协商一致，且在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，在履行适当程序后变更业绩比较基准并 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 及时公告。   六、风险收益特征   本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。   七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规定或相关公告。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应 收款项以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金服务机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。 除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书            第十一部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、股指期货合约、国债 期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在与其委托的基金服务机构确定相关金融资产和金融负债的公 允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）上市或挂牌转让的有价证券（包括股票等），以其估值日挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证 券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价 格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格；   （2）除本部分另有约定的品种外，已上市交易或挂牌转让的不含权固定收 益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进 行估值；   （3）除本部分另有约定的品种外，已上市交易或挂牌转让的含权固定收益 品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价 或推荐估值全价进行估值；   （4）对于交易所上市交易的公开发行的可转债等有活跃市场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券以估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；   （5）对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日 至实际收款日期间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值 全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的 价格进行估值；   （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定 公允价值。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用 在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公 允价值；   （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公 允价值存在重大不确定性的相关提示的，基金管理人在与基金托管人协商一致后， 可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。   持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。   本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应 付利息。   本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值机构提供的估值价格数据进行 估值。   本基金投资股指期货合约与国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 值。 的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价或其他 能反映公允价值的汇率。 所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差 异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 确保基金估值的公平性。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。   五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎 回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人或其委托的基金服务机构于每个工作日计算基金资产净值及各 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 类基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人或其委 托的基金服务机构每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送 基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按照基金合同规定对外公 布。 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、基金服务机构或投 资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当 对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理 原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人或其委托的基金服务机构 负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人或其委托的基金服务机构应于 每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人对基金净值按规定予以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不作为基金资产估值错误处理。 估值机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场 规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书 采取必要、适当、合理的措施进行检查，但仍未能发现错误的，由此造成的基金 资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托 管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书           第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；   在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后可调 整以上基金收益的分配原则。   四、收益分配方案 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务规则》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定或相关公告。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书             第十三部分     基金费用与税收   一、基金费用的种类    《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工作日 内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工作日 内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托 管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。   若基金账户的现金余额不足以缴纳本基金投资及运作中的应纳税款，基金管 理人有权变现本基金的部分证券资产以满足纳税要求，若基金管理人以固有资金 为本基金垫付税款的，基金管理人有权从基金财产中获得优先偿付。   如果税收法律法规或其解释发生任何变化，应适用更新的税收法律法规。这 些变化可能具有追溯力。基金和基金管理人保留根据国家税收法律法规代扣代缴 基金投资者应纳税款（包含滞纳金、利息、罚款）的权利。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                 招募说明书            第十四部分    基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书            第十五部分      基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、            《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息 披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大 利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、托管协议登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 合同》生效公告。   基金合同生效公告中将说明基金募集情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基 金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东等发起资金提供方 持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规 定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                 招募说明书 负责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更；     《基金合同》生效满 3 年后继续存续的，基金存续期内，本基金连续 30、 万元情形的； 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄清公告 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十）清算报告   基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （十一）投资国债期货的信息披露   本基金投资国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等 定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、 持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。   （十二）投资股指期货的信息披露   本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等 定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、 持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。   （十三）投资港股通标的股票的信息披露   本基金投资港股通标的股票，基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报 告和基金季度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露港股通标的股 票的投资情况。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。   （十四）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书相关章节的规定。   （十五）中国证监会规定的其他信息   本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。   当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人将按最新 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书 规定进行信息披露。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、更新的基金产品资料概要、基金清算 报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电 子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟披露基金信息的情形 他原因暂停营业时； 商确认后暂停估值的；   九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师 事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有人大会审议。   基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在法律法规规定 的时间内聘请侧袋机制启用日发表意见且符合《证券法》规定的会计师事务所进 行审计并披露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；启用侧袋机制当日收到的 申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；启用侧袋机制当日收到的 赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放 日主袋账户总份额的 10%认定。 关公告。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基 准。      基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。      基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，避免引起投资者误解。      四、实施侧袋机制期间的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行 估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。      侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。      五、实施侧袋账户期间的基金费用 基数计提。 资产变现后方可列支。 的咨询、审计费用等由基金管理人承担。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。      侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都 应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资 产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 规要求及时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金 管理人应及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计 意见。   七、侧袋机制的信息披露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信 息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋 账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会 计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的 会计核算和年度报告披露等发表审计意见。   八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的 部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险。   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同 时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货膨胀风险   基金份额持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现 金的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。   （5）上市公司经营风险   上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票 价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。   （6）债券收益率曲线变动的风险   债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的 久期指标并不能充分反映这一风险的存在。   （7）再投资风险 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书   市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价格风险互为消长。   债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低 导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交 割风险。   本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券、货币市场工具等，一般情况 下，上述资产市场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资 标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下流 动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动 性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被 迫以不适当的价格卖出证券。两者均可能使基金净值受到不利影响。本基金流动 性风险还包括由于本基金出现巨额赎回，致使本基金没有足够的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金流动性风险评估及相关安排如下：   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、港股通标的股票、债券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、 股指期货、国债期货等投资品种。其中股票投资占基金资产的比例为 60%-95%， 投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，一般情况下具有 良好的流动性。基金管理人在制定资产配置、股票投资、债券投资等投资策略中 将充分重视流动性因素，通过多元化、分散化的配置防范和管理流动性风险。当 遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启 动流动性风险应对措施，保护基金投资者合法权益。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金         招募说明书   当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人 协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对 流动性风险，保护基金份额持有人的利益，具体措施，详见招募说明书“第八部 分 基金份额的申购与赎回”的相关内容。   （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申 请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于：   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有 效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确 定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人 在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基 金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需 考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变 化情况。   二、本基金特有的风险   本基金可投资股指期货，股指期货的投资可能面临市场风险。市场风险是因 期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。股指期货采用保证 金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的 变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   除了市场风险，股指期货的投资可能面临基差风险、流动性风险、交易对手 风险等。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头 寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。交 易对手风险是由于交易对手违约导致的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流 动性风险、交易对手风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合 约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强 制平仓的风险。交易对手风险是由于交易对手违约导致的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场环境、市场进入、 投资额度、可投资对象、税务政策、市场制度等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造 成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。   （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动； 香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的 流动性风险； 情 形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公 司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法 进行港 股通交易的风险。 派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联 交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有规定的除外； 因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得 通过港股通买入或卖出。 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金         招募说明书 没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量 的，按照比例分配持有基数。 的投资收益造成影响。 制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足，而不能买入看好的投资标的进而 错失投资机会的风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风 险、市场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风险： 差异可能引发的风险。存托凭证系由存托人以境外发行的证券为基础，在中国境 内发行的代表境外基础证券权益的证券。存托凭证持有人实际享有的权益与境外 基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。 存托凭证持有人与境外基础证券发行人股东之间在法律地位、享有权利等方面存 在一定的差异。境外基础证券发行人股东为公司的直接股东，可以直接享有股东 权利（包括但不限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证持有人为间接拥有公 司相关权益的证券持有人，其投票权、收益权等仅能根据存托协议的约定，通过 存托人享有并间接行使分红、投票等权力。若未来发行人或存托人未能履行存托 协议的约定，不对存托凭证持有人进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额， 或者存托人行使股东表决权时未充分代表存托凭证持有人的共同意见，则存托凭 证持有人的利益将受到损害，本基金作为存托凭证持有人可能会面临一定的投资 损失。 架构，可能由于法律、政策变化带来合规、经营等风险，可能面临对境内实体运 营企业重大依赖、协议控制架构下相关主体违约等风险。 发行时，其对应的净资产已经固定，但未来若发行人增发基础证券，将会导致存 托凭证持有人权益被摊薄。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书 交易制度、停复牌规则、异常交易情形、做空机制等差异，境内存托凭证的交易 价格可能受到境外市场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策 允许的情况下，发行人现在及将来境外发行的股票或存托凭证可能转移至境内市 场上市交易，从而增加境内市场的存托凭证供给数量，可能引起交易价格大幅波 动。 法行为，可能导致存托凭证面临退市。基金作为存托凭证持有人可能面临存托人 无法根据存托协议的约定卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市场 进行公开交易或者转让、存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服 务等风险。 则以人民币计价存托凭证的价值将会产生波动。同时，若境外市场采取外汇管制 措施，将可能使汇兑风险加大。 变化，包括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人 可能对存托协议作出修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部 分变化可能仅以事先通知的方式，即对投资者生效。本基金作为存托凭证投资者 可能无法对此行使表决权。存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现 被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形，本基金作为存托凭证投资者可能面 临失去应有权利的风险。存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。   本基金可参与股票申购，由于股票发行政策、发行机制等影响新股发行的因 素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，发 行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使 本基金面临更多的不确定因素。   本基金可投资流通受限证券。由于流通受限证券具有一定的锁定期限，在此 期间无法转让变现，因此可能对基金的流动性造成一定的负面影响；受证券市场 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书 不可控因素的影响，流通受限证券在可流通后可能发生亏损的风险。尽管基金管 理人针对流通受限证券制定了严格的投资决策流程和风险控制制度，但投资者仍 然有可能面临流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。   本基金采用证券经纪机构交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定 的证券经纪机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、 资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成 当日估值等风险。   基金管理人将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给招商证券股 份有限公司办理，届时因基金服务机构不符合金融监管部门规定的资质要求或因 服务机构经营风险、技术系统故障、操作失误等，可能使得运营服务事项发生差 错，给本基金运营带来风险。   出于反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查与信息报送等相关的合规要 求，本基金基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整， 如已持有本基金基金份额，但不再满足本基金的投资者资质要求或基金合同约定 的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金管理人有权依据基金合同的约定对 相应基金份额予以强制赎回或采取其他相应控制措施。因而，基金投资人或基金 份额持有人面临基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回、追加认购/申购 被拒绝、因违反法律法规承担相应法律责任等风险。   本基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起 3 年后的对应日（若无 对应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，无 需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延 续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改 或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。   本基金在基金合同生效满 3 年后继续存续的，基金存续期内，连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的， 本基金将根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有 人大会审议。因此，投资者可能面临基金合同自动终止的风险。   三、管理风险   本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配 置、类属配置不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目标；也可能表现在 个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。   四、合规性风险   指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来 的风险。   五、操作风险   基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操 作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统 故障等风险。   六、基金财产投资运营过程中的增值税   鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产 账户直接缴付，或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书   本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。   八、其他风险   战争、自然灾害、疫情等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运 行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基 金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益 受损。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书       第十八部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告。 并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 基金资产规模低于 2 亿元的； 工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的；   三、基金财产的清算 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 督下进行基金清算。 管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）     《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期 限。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书          第十九部分   基金合同的内容摘要   基金合同的内容摘要详见附件一。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书         第二十部分   基金托管协议的内容摘要   基金托管协议的内容摘要详见附件二。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                    招募说明书           第二十一部分         对基金份额持有人的服务   对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有人对账单服务   本公司每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。   二、咨询服务   投资者如果想了解基金产品与服务等信息，或办理信息定制、账户资料修改 等业务，可拨打基金管理人客服电话：400-920-9898。   网址：https://www.fidelity.com.cn   电子信箱：services@fidelity.com.cn   三、客户投诉和建议处理   投资者可以通过拨打客服电话、发送电子邮件或传真、邮寄信函或亲临现场 等方式，将投资者在投资过程中对产品、对基金管理人和销售机构所提供的服务 的投诉或建议反馈给基金管理人。投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销 售机构提供的服务进行投诉。   四、如本招募说明书存在任何投资者无法理解的内容，请联系基金管理人。 请确保投资前，投资者已经全面理解了本招募说明书。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书        第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                  招募说明书             第二十三部分         备查文件   一、备查文件   二、存放地点：除第 6 项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              富达基金管理(中国)有限公司 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书             附件一： 基金合同内容摘要   第一节   基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   一、基金份额持有人 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件及《业务规 则》，不得违反《基金合同》项下所做的承诺；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性；   （4）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （5）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书 有限责任；   （7）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （8）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （9）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （10）基金份额持有人应向基金管理人或受基金管理人委托的基金销售机构 提供反洗钱、CRS 及其他法律法规相关尽职调查所需信息，或者相关法律法规规 定的资料，并保证提供真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件。基 金份额持有人认可该基金份额持有人或任何其他人士的信息，例如任何控制人的 信息，以及该基金份额持有人所持份额的信息可以提供给相关税务部门，且可以 根据政府间协议有关财务账户信息交换的规定，向该基金份额持有人或其他人士 可能成为税收居民的另一个国家或多个国家的税收机关进行交换；   （11）向基金管理人或受基金管理人委托的基金销售机构提供法律法规规定 的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或受基 金管理人委托的基金销售机构的尽职调查与反洗钱等相关客户尽职调查工作；   （12）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万 元，且持有认购的基金份额自基金合同生效之日起不少于 3 年；   （13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理人 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）自行或委托其他符合条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请；   （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则；   （18）若本基金的证券交易模式采用“券商结算”的，委托证券经纪机构在 上海证券交易所、深圳证券交易所进行各类证券交易、证券交收，以及相关证券 交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的相关权利、义务，由基金管理 人与证券经纪机构或其他相关服务机构签订《证券经纪服务协议》或其他法律文 件进行约定；   （19）对于未向基金管理人或受基金管理人委托的基金销售机构提供反洗钱、 《涉税尽职调查办法》(以下简称“CRS”)及其他法律法规相关尽职调查所需信 息的基金投资者，或基金投资者可能为非中国税收居民或受限于《涉税尽职调查 办法》或相关法律法规及其他有关规定的任何报告或扣缴义务，或基金份额持有 人不符合法律法规或基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条件时，基 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 金管理人或受基金管理人委托的基金销售机构有权自行决定不接受该等基金投 资者对基金份额的认购或申购申请。对于具有上述情形之一的基金份额持有人， 基金管理人或受基金管理人委托的基金销售机构亦可以采取以下措施，包括但不 限于：1）不接受该等基金份额持有人对基金份额进一步的认购或申购申请；2） 将该等基金份额持有人视为非中国税收居民；3）强制要求该等基金份额持有人 暂停申购、暂停赎回或强制赎回其所持有的基金份额；4）其他由基金管理人或 受基金管理人委托的基金销售机构根据 CRS 规则的要求确定的具体措施；   （20）对于投资本基金时属于投资者范围，但在进行投资之后出现不符合法 律法规或基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条件，或违反第一部分 “前言”第十一条下承诺的情形时，基金管理人或受基金管理人委托的基金销售 机构可以采取以下措施，包括但不限于：1）不接受该等基金份额持有人对基金 份额进一步的申购申请；2）强制要求该等基金份额持有人暂停申购、暂停赎回 或强制赎回其所持有的基金份额；3）其他由基金管理人或受基金管理人委托的 基金销售机构根据本基金合同或者相关法律法规的要求确定的具体措施；   （21）因基金份额持有人未向基金管理人或销售机构或其授权的第三方如实 披露其不属于本基金的投资者范围而损害基金管理人(或其授权的第三方)、基金 管理人旗下基金、其他基金份额持有人利益的，基金管理人(或其授权的第三方) 保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，并且基金份额持有人不可 以就相关基金或以基金名义为遵守任何适用法律法规、财政或税收要求(无论是 否为法定的)而采取相关措施或进行相关追偿过程中产生的任何形式的损害或责 任向基金及基金管理人(或其授权的第三方)提出任何要求或追偿；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但因监管机构、司法机构等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管人 但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需的其 他账户、为基金办理证券交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息，并向基金管理人进行书面或电子确认；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。若未来本基金份额持有人大会 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。   一、召开事由 法律法规、中国证监会、基金合同另有规定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高某类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的现有基金份额类别的认购、申购费率、调低销售服务费 率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）增加、减少或调整基金份额分类办法及规则；   （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转 托管、基金交易、非交易过户等业务规则；   （7）在履行适当程序后，本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或《基 金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 人、基金托管人均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。   十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的 法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。   第三节   基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告。 并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 基金资产规模低于 2 亿元的； 工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   三、基金财产的清算 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）     《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期 限。      第四节   争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，当事人应通过协商解决，如友好协商未能解决的，任何一方均应提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上 海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。      第五节   基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金                   招募说明书                附件二： 托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人    （一）基金管理人    名称：富达基金管理（中国）有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期    法定代表人：CHEN SUN    设立日期：2021 年 5 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20212605 号    组织形式：有限责任公司（外国法人独资）    注册资本：18,200 万美元    存续期限：持续经营    联系电话：021-60119666    （二）基金托管人    名称：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）    住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）    办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）    法定代表人：葛仁余    成立时间：2007 年 1 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：银监复2006379 号、苏银复2006423 号    基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同业外汇拆借；买卖或代理 买卖股票以外的外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和有关部门批准的其他业务。   注册资本：1835132.4463 万元人民币   组织形式：股份有限公司   存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权   （1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（国债、央行票据、金融债、地方政府债券、公司债、企 业债、政府支持机构债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转 换债券、可交换债券）、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知 存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金               招募说明书 法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，本基金的投资比例相应调整。   基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起 开始履行。   （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票的比 例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港 同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%；完全按照有 关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；   （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （9）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；   （11）本基金若参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：   a.在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   b.在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持 有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票 投资比例的有关约定；   c.在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过本基金持 有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；   （12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。   （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对 基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动：   对于基金管理人开展基金投资禁止行为，基金托管人有权向中国证监会及其 派出机构报告。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   在基金托管人已经按照有关法律法规的规定和《基金合同》及本托管协议的 约定切实履行监督职责的情况下，基金管理人仍然违反上述约定开展关联交易造 成基金财产损失的，基金托管人对此不承担相应责任。   基金合同生效后 5 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机 构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发 生变化的，应及时予以更新并通知对方。   若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行关联交 易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露义务。对 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易发生的， 只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并有权向中国证监会及 其派出机构报告。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。  （4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金管理人参与银行间债券市场进行监督。 易对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名 单。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易 对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人应定期和不定期 对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生 效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人 参与银行间市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行事后监督。 由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿，基 金托管人不承担责任。  （5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基 金管理人选择存款银行进行监督。   基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。   本基金投资银行存款应符合如下规定： 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执 行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责，保护基金份额持有人的合法权益。 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担相应责任，并有权在发现 后报告中国证监会。   （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间 内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等。   基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其 他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面或双方约定的其 他形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话 或书面形式或双方约定的其他形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人在限期内纠正。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人及时改正。如 基金管理人拒绝改正的，基金托管人可以向中国证监会报告。   基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查   根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人 对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人 是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，是否 根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行 相关信息披露和监督基金投资运作，对非公开信息保密等行为。   基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式或双方约 定的其他形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对 并以书面形式对基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在限期内及时改正。 在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基 金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查基金财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改 正等。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理 人应报告中国证监会。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的 损失。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金          招募说明书 管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金托管人在限期内纠正。 四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则   （1）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。   （2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构和基金服 务机构的固有财产。   （3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需的相关账户。   （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产 的完整和独立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信 息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账 日基金资产没有到达基金托管专户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措 施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金 的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合。   （6）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。   （二）基金合同生效时募集资产的验证   基金募集期间募集的资金应存于登记机构开立的“基金募集专户”。该账户 由登记机构开立并管理。   基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时发起资金的认购金额、发起资金 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 提供方及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基 金管理人在法定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所 进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册会计师签字有效。验资报告还需对发起资金提供方及其持有的基金份额 进行专门说明。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为 基金开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。   若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理 退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。   （三）基金的银行存款账户（即基金托管专户）的开立和管理   （1）基金托管人应负责本基金基金托管专户的开立和管理。   （2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的基金托管专户， 并根据中国人民银行规定计息。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益等，均需通过本基金的基金托管专户进行。   （3）本基金基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。   （4）基金托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银 行账户结算管理办法》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他规定。   （四）基金证券账户、证券交易资金账户的开立和管理   基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。   基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财 产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清 算，并与基金托管人开立的基金托管专户建立第三方存管关系。 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书   基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。本基金通过 证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。   基金管理人承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户； 不为证券交易资金账户另行开立基金托管专户以外的其他银行账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同生效后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司 和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，基金管理 人给与必要的配合，由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办 理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全 国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆 借市场交易账户。   （2）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券 回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。   （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法 规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。   （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管   实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构 实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。   银行存款定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责保管。具体保管事项 由双方另行签署《托管资产投资银行存款业务管理事项协议》进行约定，具体协 议名称以实际签署为准。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人 应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数量计算。   基金管理人或其委托的基金服务机构于每个工作日计算基金资产净值及各 类基金份额净值，经基金托管人复核，并按规定公告。   基金管理人或其委托的基金服务机构应每个工作日对基金资产估值，但基金 管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金 合同》、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《企业会计准 则》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人 或其委托的基金服务机构负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人或其 委托的基金服务机构应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。   估值原则应符合《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定 及《基金合同》的约定。   当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金             招募说明书 价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允 价值的价格估值。   （二）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、基金服务机构或投 资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当 对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处 理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。   （三）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书 时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；      （四）基金会计制度  按国家有关部门制定的会计制度执行。      （五）基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双 方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。      （六）会计数据和财务指标的核对   双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和 基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账 册为准。      （七）基金定期报告的编制和复核   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基 金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   基金托管人在对季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，向基金管理人 进行书面或电子确认，以备有权机构对相关文件审核检查。 六、基金份额持有人名册的保管   基金管理人可委托基金登记机构登记保管基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册，包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持 有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一 个交易日的基金份额持有人名册等，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金 份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。   基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。   （一）基金管理人或其委托的登记机构于《基金合同》生效日及《基金合同》 终止日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金              招募说明书 册；      （二）基金管理人或其委托的登记机构于基金份额持有人大会权益登记日后      （三）基金管理人或其委托的登记机构于每年最后一个交易日后 10 个工作 日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；      （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商 议一致后，由基金管理人或其委托的登记机构向基金托管人提供由登记机构编制 的基金份额持有人名册。   基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不得低于 法律法规或监管机构要求保存的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额 持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理 人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规 规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式   双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好 协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁的地点在上海市，按照该会当时有效的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决 另有规定，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议受中华人民共和国法律（就本协议而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区）管辖，并按其解释。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算      （一）基金托管协议的变更 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金            招募说明书   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加 盖双方公章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）确认。   （二）基金托管协议的终止   （1）《基金合同》终止；   （2）基金托管人解散、被依法撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；   （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因 其他事由造成其他基金管理人接管基金管理业务；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规和中国 证监会规定的终止事项。   （三）基金财产的清算   （1）基金财产清算组 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （2）基金财产清算程序 告出具法律意见书； 富达港股通精选混合型发起式证券投资基金           招募说明书   基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。   （3）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。   （5）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （6）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期 限。